“瞒报”交易系统持仓数据异常 广州金控期货遭监管责令改正

有期货公司因交易系统数据异常未向监管报告被罚。

近日，广东证监局对广州金控期货开出了一张罚单，因广州金控期货的交易系统发生持仓数据异常但未向证监局报告，违反了相关规定。

据了解，这是期货行业2023年以来首次有公司因交易系统异常领到罚单。此前，东方财富、华宝证券、中信证券等多家券商因为交易系统或交易软件异常被监管处罚。

(资料图片仅供参考)

罚单显示，经查，2022年4月7日，广州金控期货飞创极速交易系统发生持仓数据异常，但未向广东证监局报告。

上述行为不符合《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第四条及第十八条第一项的规定，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第九十五条、《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号）第三十二条第一款的规定。

依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定，广东证监局决定对广州金控期货采取责令改正的行政监管措施；并要求公司高度重视，制定切实有效的整改方案，进行限期整改，并于收到本决定书后30日内将整改报告报送广东证监局。广东证监局将视情况对该公司整改落实情况进行检查。

广州金控期货成立于2003年，是广州金融控股集团有限公司的控股子公司。2016年3月，广州金控期货发生股权变更，公司增资到8亿元，公司前三大股东为广州金融控股集团有限公司、广州市广永国有资产经营有限公司、万联证券股份有限公司。

在此之前，广州金控期货已三次被监管点名。

2018年10月，广东证监局披露，因公司总部营销部门存在异地租用办公场地并提供开户等服务的情形，对广州金控期货采取责令改正的监管措施；2020年11月，因未对客户的异常交易行为实施有效监控、期货居间人管理方面存在缺陷，公司再次被监管责令改正。2022年6月，因未对公司投资项目进行风险管理、自有资金投资不符合相关规定，广金期货被广东证监局责令改正。

2021年6月，证监会正式发布《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》。

证监会表示，为进一步提高网络安全事件报告处置的及时性和系统性，增加了通过事件报送平台报告事件情况。考虑到事件发生时，很难判断是否会进一步恶化，要求信息系统发生故障，可能构成网络安全事件的，都应当立即报告。